Anlage - Schwarmfinanzierungsdienstleister-Prüfungsverordnung (SchwarmfdPV)

Im nachfolgend aufgeführten Fragebogen sind folgende Abkürzungen für die Prüfungsfeststellungen in der Spalte „Feststellung" zu verwenden:

-: Die Vorschrift ist nicht einschlägig.

0: Die rechtlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.

1: Bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraums beseitigt wurde.

2: Bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht beseitigt werden kann.

3: Bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben ist ein behebbarer Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraums nicht beseitigt wurde.

4: Bei der Überprüfung der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben wurden sonstige Erkenntnisse gewonnen, die sich auf die fehlende oder nicht vollständige Berücksichtigung der durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgenommenen und veröffentlichten Auslegung beziehen, ohne dass zugleich ein Mangel bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben aufgetreten ist.

Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen hat, ist dieser mit dem Symbol * zu kennzeichnen.



Schwarmfinanzierungsdienstleister:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsfeststellungen:

Nr.	Vorschrift	Prüfungsgebiet	Feststellung	Fundstelle (Prüfungsbericht)
Pflichten nach der Verordnung (EU) 2020/1503
1	Artikel 3 Abs. 1	Niederlassung in Union
2	Artikel 3 Abs. 2	Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der Schwarmfinanzierungsdienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse
3	Artikel 3 Abs. 3	Verbot von Vorteilen für die Weiterleitung von Kundenauf- trägen zu bestimmten Schwarmfinanzierungsangeboten
4	Artikel 3 Abs. 4 und 5	Vorschläge für bestimmte Schwarmfinanzierungsprojekte
5	Artikel 3 Abs. 6	Einsatz von Zweckgesellschaften
6	Artikel 4	Geschäftsleitung
7	Artikel 5	Sorgfältige Prüfung
8	Artikel 6	Kreditportfolioverwaltung
9	Artikel 7	Beschwerdebearbeitung
10	Artikel 8	Interessenkonflikte
11	Artikel 9	Auslagerung
12	Artikel 10	Erbringung von Dienstleistungen zur Verwahrung des Kun- denvermögens und von Zahlungsdiensten
13	Artikel 11	Aufsichtliche Kapitalanforderungen
14	Artikel 15 Abs. 3	Anzeige wesentlicher Änderungen
15	Artikel 16 Abs. 1 und 3	Berichterstattung
16	Artikel 18 Abs. 1 und 4	Grenzüberschreitende Dienstleistungserbringung
17	Artikel 19	Kundeninformationen
18	Artikel 20	Ausfallquoten
19	Artikel 21	Geeignetheit
20	Artikel 22 Abs. 2 bis 7	Vorvertragliche Bedenkzeit
21	Artikel 23 Abs. 1 bis 4, 6 bis 9 und 11 bis 16	Anlagebasisinformationsblatt
22	Artikel 24 Abs. 1 bis 4 und 6 bis 8	Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform
23	Artikel 25	Forum
24	Artikel 26	Aufzeichnungen
25	Artikel 27 Abs. 1 bis 3	Marketingmitteilungen
26	Anhang I	Inhalte Anlagebasisinformationsblatt
27	Anhang II	Kundeneinstufung
Grenzüberschreitende Dienstleistung
28	Wurden im Berichtszeitraum grenzüberschreitende Schwarmfinanzierungs- dienstleistungen erbracht?		ja/ nein:
Sonstiges
29	§ 32f Abs. 5 WpHG	Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte	ja/ nein:
	Erläuterungen zu Nummer 29:
30	Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Schwarmfinanzierungsdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 29 abgedeckt sind		ja/ nein:
	Erläuterungen zu Nummer 30:
31	Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbeson- dere unter Berücksichtigung der seitens der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung: