Änderung § 1 WpHGMaAnzV vom 22.07.2013

§ 1 WpHGMaAnzV a.F. (alte Fassung)
in der vor dem 22.07.2013 geltenden Fassung

§ 1 WpHGMaAnzV n.F. (neue Fassung)
in der am 22.07.2013 geltenden Fassung
durch Artikel 27 Abs. 5a G. v. 04.07.2013 BGBl. I S. 1981

(Textabschnitt unverändert)

§ 1 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung

(Text alte Fassung)

(1) Mitarbeiter in der Anlageberatung im Sinne des § 34d Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für die Erbringung der Anlageberatung erforderliche Sachkunde haben. Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in folgenden Sachgebieten und ihre praktische Anwendung:

(Text neue Fassung)

(1) ¹ Mitarbeiter in der Anlageberatung im Sinne des § 34d Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für die Erbringung der Anlageberatung erforderliche Sachkunde haben. ² Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in folgenden Sachgebieten und ihre praktische Anwendung:

(Textabschnitt unverändert)

1. Kundenberatung:

a) Bedarfsermittlung,

b) Lösungsmöglichkeiten,

c) Produktdarstellung und -information und

d) Serviceerwartungen des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräch, Kundenbetreuung;

2. rechtliche Grundlagen der Anlageberatung:

a) Vertragsrecht und

(Text alte Fassung)

b) Vorschriften des Wertpapierhandels- und des Investmentgesetzes, die bei der Anlageberatung oder der Anbahnung einer Anlageberatung zu beachten sind;

(Text neue Fassung)

b) Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes und Kapitalanlagegesetzbuchs, die bei der Anlageberatung oder der Anbahnung einer Anlageberatung zu beachten sind;

(Textabschnitt unverändert)

3. fachliche Grundlagen:

a) Funktionsweise der Finanzinstrumente,

b) Risiken der Finanzinstrumente und

c) Gesamtheit aller im Zusammenhang mit den Geschäften anfallenden Kosten.

(Text alte Fassung)

Die nach Satz 2 Nummer 3 erforderlichen Kenntnisse müssen sich auf die Arten von Finanzinstrumenten beziehen, die Gegenstand der Anlageberatung des Mitarbeiters sein können.

(Text neue Fassung)

³ Die nach Satz 2 Nummer 3 erforderlichen Kenntnisse müssen sich auf die Arten von Finanzinstrumenten beziehen, die Gegenstand der Anlageberatung des Mitarbeiters sein können.

(Textabschnitt unverändert)

(2) Die nach Absatz 1 erforderliche Sachkunde muss durch Abschluss- oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit Stellenbeschreibungen, durch Schulungsnachweise oder in anderer geeigneter Weise nachgewiesen sein.