Anhang - Dritte Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (3. WpDPVÄndV k.a.Abk.)

V. v. 14.05.2013 BGBl. I S. 1264 (Nr. 24); Geltung ab 01.06.2013

Anhang

Anlage (zu § 5 Absatz 6) Fragebogen gemäß § 5 Absatz 6 WpDPV

Wertpapierdienstleistungsunternehmen:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsfeststellungen:

-: Vorschrift ist nicht einschlägig.
0: Die gesetzlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.
1: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes abgestellt wurde.
2: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht oder nicht mehr abgestellt werden kann.
3: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht abgestellt wurde.

Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen hat, ist dieser mit dem Symbol * zu kennzeichnen:

Nr.	Vorschrift	Prüfungsgebiet	Prüfungs- feststellung	Fundstelle
		Verhaltensregeln
1	§ 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG	Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg- falt und Gewissenhaftigkeit im Kundeninteresse
2	§ 31 Abs. 2 WpHG § 4 WpDVerOV	Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Werbung gegenüber Kunden und gegenüber Privat- kunden
3		Angemessene Kundeninformation; insbesondere Infor- mationsblatt über Finanzinstrumente
	§ 31 Abs. 3 und 3a WpHG § 5 Abs. 1 und 2 sowie § 5a Abs. 1 WpDVerOV	Inhaltliche Ausgestaltung der Informationen
	§ 31 Abs. 3 und 3a WpHG § 5 Abs. 3, 4 und 5 sowie § 5a Abs. 2 WpDVerOV	Zurverfügungstellung der Informationen
4		Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen
	§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG
	§ 31d Abs. 3 WpHG
5		Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Eignungsprüfung
	§ 31 Abs. 4, 4a und 5 WpHG § 6 WpDVerOV
	§ 31 Abs. 7 WpHG
6	§ 31a WpHG § 2 WpDVerOV	Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Ein- stufung
7	§ 34b Abs. 1 Satz 1 WpHG	Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanz- analysen
8	§ 34b Abs. 2 WpHG	Weitergabe von Finanzanalysen
		Organisationspflichten
9	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG § 12 Abs. 1 und 2 WpDVerOV	Angemessene Grundsätze, Mittel und Verfahren zur Sicherstellung der Einhaltung der Verpflichtungen nach dem WpHG
10	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG § 12 Abs. 3 und 4 WpDVerOV	Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Stelle
11	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 und 3 WpHG § 13 WpDVerOV	Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrun- gen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten)
12	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3a WpHG	Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Ver- triebsvorgaben
13	§ 31c Abs. 1 Nr. 1 WpHG und § 33a WpHG	Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Aus- führung von Kundenaufträgen (best execution)
14	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 WpHG	Behandlung von Kundenbeschwerden
15	§ 33b Abs. 3 und 4 WpHG	Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung von Mitarbeitertätigkeiten im Sinne des § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3 WpHG
16		Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Ver- triebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte
	§ 34d Abs. 1 Satz 1, Abs. 2 Satz 1, Abs. 3 Satz 1 WpHG §§ 1, 2,3 und 6 MaAnzV	Sachkunde und erforderliche Zuverlässigkeit der Mitar- beiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten
	§ 34d Abs. 1 Satz 2 und 3, Abs. 2 Satz 2 und 3, Abs. 3 Satz 2 und 3 WpHG § 7, § 8 Abs. 1 bis 3 und § 10 WpHGMaAnzV	Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Ver- triebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten
	§ 34d Abs. 1 Satz 4 WpHG § 7, § 8 Abs. 4 und § 10 WpHGMaAnzV	Anzeigen der Beschwerden nach § 34d Abs. 1 Satz 4 WpHG
		Berichts- und Aufzeichnungspflichten
17	§ 31 Abs. 8 WpHG §§ 8 und 9 WpDVerOV	Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung
18	§ 34 WpHG § 14 WpDVerOV Art. 7 und 8 VO (EG) Nr. 1287/2006	Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflich- ten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 17 er- fasst
19	§ 34 Abs. 2a und 2b WpHG	Beratungsprotokoll, sofern nicht bereits von den Num- mern 1 bis 18 erfasst
		Depotgeschäft
20	DepotG §§ 128 und 135 AktG	Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Be- deutung sind
	§§ 20 ff. InvG §§ 68 ff. KAGB	Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der Depotbankfunktion oder Verwahrstellenfunktion von Bedeutung sind
		Sonstiges
21	§ 36 Abs. 3 WpHG	Prüfungsschwerpunkte durch die Bundesanstalt
		Erläuterungen:
22		Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichen	ja/nein
		Erläuterungen:
23		Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Be- urteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wert- papierdienstleistungen von herausragender Bedeutung sind	ja/nein
		Erläuterungen: