Zitierungen von § 10 GwG

... a) den Umgang mit Risiken nach Absatz 1, b) die Kundensorgfaltspflichten nach den §§ 10 bis 17, c) die Erfüllung der Meldepflicht nach § 43 Absatz 1, d) ...

... über die Durchführung und über die Ergebnisse der Risikobewertung nach § 10 Absatz 2 , § 14 Absatz 1 und § 15 Absatz 3 und über die Angemessenheit der auf Grundlage ... nach Ablauf von zehn Jahren zu vernichten. Die Aufbewahrungsfrist im Fall des § 10 Absatz 3 Satz 1 Nummer 1 beginnt mit dem Schluss des Kalenderjahres, in dem die Geschäftsbeziehung endet. In ...

... in dieser Position eine Geschäftsbeziehung aufnehmen oder eine Transaktion oberhalb der in § 10 Absatz 3 Nummer 2, Absatz 5, Absatz 6 oder Absatz 6a genannten Schwellenbeträge durchführen. Im Falle von Trusts und anderen ...

... § 17, auf die ein Verpflichteter zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4  ...

... Terrorismusfinanzierung verbunden ist. Für die Darlegung der Angemessenheit gilt § 10 Absatz 2 Satz 4 entsprechend. (2) Bei Anwendbarkeit der vereinfachten Sorgfaltspflichten ... Verpflichtete nicht in der Lage, die vereinfachten Sorgfaltspflichten zu erfüllen, so gilt § 10 Absatz 9 entsprechend. (4) Das Bundesministerium der Finanzen kann im Einvernehmen mit ...

... oder der Terrorismusfinanzierung. Für die Darlegung der Angemessenheit gilt § 10 Absatz 2 Satz 4 entsprechend. (3) Ein höheres Risiko liegt insbesondere vor, wenn es sich  ... Verpflichtete nicht in der Lage, die verstärkten Sorgfaltspflichten zu erfüllen, so gilt § 10 Absatz 9 entsprechend. (10) Das Bundesministerium der Finanzen kann durch ...

... 8. Bei der Anwendung der allgemeinen Sorgfaltspflichten findet der Schwellenbetrag nach § 10 Absatz 5 keine Anwendung. (2) Der Verpflichtete darf einen Spieler erst zu einem ...

... Zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 kann ein Verpflichteter auf Dritte zurückgreifen. Dritte dürfen nur sein ... 2. die Informationen einholen, die für die Durchführung der Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 notwendig sind, und 3. ihm diese Informationen unverzüglich und unmittelbar ... kann die Durchführung der Maßnahmen, die zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 erforderlich sind, auf andere geeignete Personen und Unternehmen als die in Absatz 1 genannten ...

... darlegen, dass die Einsichtnahme zur Erfüllung ihrer Sorgfaltspflichten in einem der in § 10 Absatz 3 und 3a genannten Fälle erfolgt, und 3. allen Mitgliedern der Öffentlichkeit. ...

... in Absatz 1 Satz 2 Nummer 3 und 4 genannten Maßnahmen nicht umsetzt. 15. entgegen § 10 Absatz 1 Nummer 1 eine Identifizierung des Vertragspartners oder einer für den Vertragspartner auftretenden ... die für den Vertragspartner auftretende Person hierzu berechtigt ist, 16. entgegen § 10 Absatz 1 Nummer 2 nicht prüft, ob der Vertragspartner für einen wirtschaftlich Berechtigten handelt, ... ob der Vertragspartner für einen wirtschaftlich Berechtigten handelt, 17. entgegen § 10 Absatz 1 Nummer 2 den wirtschaftlich Berechtigten nicht identifiziert, 18. entgegen § 10 Absatz 1 ... 10 Absatz 1 Nummer 2 den wirtschaftlich Berechtigten nicht identifiziert, 18. entgegen § 10 Absatz 1 Nummer 3 keine Informationen über den Zweck und die angestrebte Art der Geschäftsbeziehung ... Geschäftsbeziehung einholt oder diese Informationen nicht bewertet, 19. entgegen § 10 Absatz 1 Nummer 4 nicht oder nicht richtig feststellt, ob es sich bei dem Vertragspartner oder bei dem ... oder um eine bekanntermaßen nahestehende Person handelt, 20. entgegen § 10 Absatz 1 Nummer 5 die Geschäftsbeziehung, einschließlich der in ihrem Verlauf durchgeführten ... Transaktionen, nicht oder nicht richtig kontinuierlich überwacht, 21. entgegen § 10 Absatz 2 Satz 1 den konkreten Umfang der allgemeinen Sorgfaltspflichten nicht entsprechend dem jeweiligen Risiko ... Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung bestimmt, 22. entgegen § 10 Absatz 2 Satz 4 oder entgegen § 14 Absatz 1 Satz 2 nicht darlegt, dass der Umfang der von ihm getroffenen ... und der Terrorismusfinanzierung als angemessen anzusehen ist, 23. entgegen § 10 Absatz 6 oder Absatz 6a den Sorgfaltspflichten nicht nachkommt, 24. entgegen § 10 Absatz 8 keine ... § 10 Absatz 6 oder Absatz 6a den Sorgfaltspflichten nicht nachkommt, 24. entgegen § 10 Absatz 8 keine Mitteilung macht, 25. entgegen § 10 Absatz 9, § 14 Absatz 3 oder § ... 24. entgegen § 10 Absatz 8 keine Mitteilung macht, 25. entgegen § 10 Absatz 9 , § 14 Absatz 3 oder § 15 Absatz 9 in Verbindung mit § 15 Absatz 3 Nummer 1, 3 und 4 ...

... für Wiederaufbau bereitgestellter Vorlage die Ergebnisse der den Kreditinstituten nach den §§ 10 bis 15 des Geldwäschegesetzes obliegenden geldwäscherechtlichen Pflichten sowie ihrer ...

... Tag der Geburt, des Inhabers und eines Verfügungsberechtigten sowie in den Fällen des § 10 Absatz 1 Nummer 2 des Geldwäschegesetzes der Vor- und Nachname und, soweit erhoben, die Anschrift eines abweichend wirtschaftlich ...

... und Transaktionen. (2) Kreditinstitute haben unbeschadet des § 10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegesetzes Datenverarbeitungssysteme zu betreiben und zu aktualisieren, mittels derer sie in der Lage sind, ...

... Kreditinstitute haben bei der Ausgabe von E-Geld die Pflichten nach § 10 Absatz 1 des Geldwäschegesetzes zu erfüllen, auch wenn die Schwellenwerte nach § 10 Absatz 3 Nummer 2 des ... § 10 Absatz 1 des Geldwäschegesetzes zu erfüllen, auch wenn die Schwellenwerte nach § 10 Absatz 3 Nummer 2 des Geldwäschegesetzes nicht erreicht werden. (2) In den Fällen des Absatzes 1 können die ... die Kreditinstitute unbeschadet des § 14 des Geldwäschegesetzes von den Pflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 des Geldwäschegesetzes absehen, wenn 1. das Zahlungsinstrument nicht wieder aufgeladen werden kann oder wenn ...

... Abweichend von § 10 Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe b des Geldwäschegesetzes bestehen die Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1, 2 und 4 des ... 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe b des Geldwäschegesetzes bestehen die Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1, 2 und 4 des Geldwäschegesetzes für Institute bei der Annahme von Bargeld ungeachtet etwaiger im Geldwäschegesetz oder ...

... nicht vornimmt, 11d. entgegen § 25i Absatz 1 die Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 des Geldwäschegesetzes nicht erfüllt, 12. entgegen § 25m Nummer 1 eine Korrespondenzbeziehung oder ...

...  I I . S o r g f a l t s p f l i c h t e n i n B e z u g a u f K u n de n 9. § 10 Abs. 2 GwG , § 14 Abs. 1 GwG, § 15 Abs. 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von ... Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des ... und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. ... diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG, § 54 Abs. 1 VAG  ... Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG , § 54 Abs. 1 VAG Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten  ... Bezugsberechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG , § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der ... (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsverbindung (einschl. ... Geschäftsverbindung (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG , § 10 Abs. 9 GwG, § 54 Abs. 2 VAG Abklärung der politisch exponierte  ... (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG, § 10 Abs. 9 GwG , § 54 Abs. 2 VAG Abklärung der politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl. ... Person-Eigenschaft (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 14. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen 15. § 10 Abs. 1 Nr. 5 ... § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen 15. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen 16. § 14 Abs. 1 und 2 GwG ... Angemessenheit der Maßnahmen) 17. § 15 Abs. 1 bis 7, Abs. 9 (i. V. m. § 10 Abs. 9 GwG ), § 55 VAG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation,  ...

...  I I . So r g f a l t s p f l i c h t e n i n Be z u g a u f Ku n d e n 9. § 10 Abs. 2 GwG , § 14 Abs. 1 GwG, § 15 Abs. 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von ... GwG Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 25j KWG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des ... Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 25j KWG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. ... diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Abklärung und ggf. ... Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. ... der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG , § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der  ... (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsverbindung (einschl. ... der Geschäftsverbindung (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG , § 10 Abs. 9 GwG Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl. ... (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl. ... exponierte Person-Eigenschaft (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 14. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen (sofern nicht durch ... der Geschäftsbeziehungen (sofern nicht durch § 25h Abs. 2 KWG abgedeckt) 15. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen 16. § 14 Abs. 1 und 2 GwG ... (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen) 17. § 15 Abs. 1 bis 7, Abs. 9 i. V. m. § 10 Abs. 9 GwG , § 25k KWG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, ...

...  2. dass die Einsichtnahme zur Erfüllung seiner Sorgfaltspflichten in einem der in § 10 Absatz 3 und Absatz 3a des Geldwäschegesetzes genannten Fälle erfolgen soll. Die Pflichten nach Satz 1 gelten nicht ...

... Ein verpflichtetes Unternehmen ist unbeschadet des § 10 Absatz 1 Nummer 2 des Geldwäschegesetzes bei Begründung der Geschäftsbeziehung auch zur Feststellung der Identität eines vom ... zu identifizieren. (2) Ein verpflichtetes Unternehmen hat die Pflicht nach § 10 Absatz 1 Nummer 4 des Geldwäschegesetzes auch in Bezug auf den vom Versicherungsnehmer abweichenden Bezugsberechtigten und gegebenenfalls ...

... identifiziert, 4. entgegen § 54 Absatz 2 Satz 1 in Verbindung mit § 10 Absatz 1 Nummer 4 des Geldwäschegesetzes nicht abklärt, ob es sich bei einem vom Versicherungsnehmer abweichenden Bezugsberechtigten ...

...  maßnahmen I I . S o r g f a l t s p f l i c h t e n i n B e z u g a u f K u n d e n 9. § 10 Absatz 2 , § 14 Absatz 1, § 15 Absatz 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von ... von Risikobewertungen von Geschäfts­ beziehungen und Transaktionen 10. § 10 Absatz 1 Nummer 1 i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 34 WpIG, § 10 Absatz 9 GwG Identifizierung des ... 10. § 10 Absatz 1 Nummer 1 i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 34 WpIG, § 10 Absatz 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. ... diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Absatz 1 Nummer 2 i. V. m. § 11 Absatz 1 und 5, § 10 Absatz 9, § 23a Absatz 1 GwG Abklärung ... Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Absatz 1 Nummer 2 i. V. m. § 11 Absatz 1 und 5, § 10 Absatz 9, § 23a Absatz 1 GwG Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich  ... Berechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendi­ gungsverpflichtung) 12. § 10 Absatz 1 Nummer 3 , § 10 Absatz 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der  ... Nichtdurchführungs-/Beendi­ gungsverpflichtung) 12. § 10 Absatz 1 Nummer 3, § 10 Absatz 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsbeziehung ... der Geschäftsbeziehung (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Absatz 1 Nummer 4 , § 10 Absatz 9 GwG Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigen­ schaft ... (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Absatz 1 Nummer 4, § 10 Absatz 9 GwG Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigen­ schaft (einschl. ... Dezember 2023 Num- mer Vorschrift Prüfungspflichten Fest- stellung Fund- stelle 14. § 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen 15. § 10 Absatz 1 ... 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen 15. § 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen 16. § 14 Absatz 1 bis 3 GwG i. V. m. ... Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen 16. § 14 Absatz 1 bis 3 GwG i. V. m. § 10 Absatz 9 GwG Durchführung von vereinfachten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der ... (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen) 17. § 15 Absatz 1 bis 7 und 9 i. V. m. § 10 Absatz 9 GwG , § 35 WpIG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, ...

... von § 10 Absatz 3 Nummer 2 Buchstabe b des Geldwäschegesetzes bestehen die Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1, 2 und 4 des ... 10 Absatz 3 Nummer 2 Buchstabe b des Geldwäschegesetzes bestehen die Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1, 2 und 4 des Geldwäschegesetzes für Wertpapierinstitute sowie Investmentholdinggesellschaften oder gemischte ...

... in Verbindung mit § 25i Absatz 1 des Kreditwesengesetzes die Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 des Geldwäschegesetzes nicht erfüllt, 10. (aufgehoben) 11. einer vollziehbaren Anordnung nach ...

...  I I. S o r g f a l t s p f l i c h t e n i n B e z u g a u f K u n de n 9. § 10 Abs. 2 GwG , § 14 Abs. 1 GwG, § 15 Abs. 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von ... Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners ... und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. ... diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Abklärung und ggf. ... Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. ... der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG , § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der ... (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsverbindung  ... der Geschäftsverbindung (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG , § 10 Abs. 9 GwG Abklärung der politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl.  ... (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Abklärung der politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl.  ... exponierte Person-Eigenschaft (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 14. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen (sofern nicht durch ... der Geschäftsbeziehungen (sofern nicht durch § 27 Abs. 1 Nr. 5 ZAG abgedeckt) 15. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen 16. § 14 Abs. 1 und 2 GwG ... (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen) 17. § 15 Abs. 1 bis 7, Abs. 9 i. V. m. § 10 Abs. 9 GwG , § 10 Abs. 4 GwG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, ... der Maßnahmen) 17. § 15 Abs. 1 bis 7, Abs. 9 i. V. m. § 10 Abs. 9 GwG, § 10 Abs. 4 GwG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der ...

... auf die Aufnahme und das Unterhalten einer Geschäftsbeziehung zu diesem Berechtigten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 3 des Geldwäschegesetzes oder nach § 25j des Kreditwesengesetzes nicht erfüllen kann oder bei der Begründung ...

...  I I . S o r g f a l t s p f l i c h t e n i n B e z u g a u f K u n de n 9. § 10 Abs. 2 GwG , § 14 Abs. 1 GwG, § 15 Abs. 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von ... Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners ... und Transaktionen 10. § 10 Abs. 1 Nr. 1 (i. V. m. §§ 11 bis 13 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl. ... diesen auftretenden Personen (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Abklärung und ggf. ... Beendigungsverpflichtung) 11. § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i. V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Abklärung und ggf. Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. ... der wirtschaftlich Berechtigten (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG , § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der ... (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 12. § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsverbindung  ... der Geschäftsverbindung (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG , § 10 Abs. 9 GwG Abklärung der politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl.  ... (einschl. Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung) 13. § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Abklärung der politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl.  ... exponierte Person-Eigenschaft (einschl. Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung) 14. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen (sofern nicht durch ... der Geschäftsbeziehungen (sofern nicht durch § 27 Abs. 1 Nr. 5 ZAG abgedeckt) 15. § 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen 16. § 14 Abs. 1 und 2 GwG ...