Änderung Anlage 6 PrüfbV vom 30.04.2011

Anlage 6 PrüfbV a.F. (alte Fassung)
in der vor dem 30.04.2011 geltenden Fassung

Anlage 6 PrüfbV n.F. (neue Fassung)
in der am 26.02.2013 geltenden Fassung
durch Artikel 2 G. v. 18.02.2013 BGBl. I S. 268

(Text alte Fassung)

Anlage 6 (neu)

(Text neue Fassung)

Anlage 6 (zu § 21) Fragebogen gemäß § 21 PrüfbV

Institut:

Berichtszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsleiter vor Ort:

Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen

Für die Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen ist der Prüfungsleiter vor Ort verantwortlich.

Feststellung (F 0) - keine Mängel

Feststellung (F 1) - geringfügige Mängel

Feststellung (F 2) - mittelschwere Mängel

Feststellung (F 3) - gewichtige Mängel

Feststellung (F 4) - schwergewichtige Mängel

Feststellung (F 5) - nicht anwendbar.

Eine F-0-Feststellung beschreibt ein völliges Fehlen von Normverstößen.

Eine F-1-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit leichten Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. Präventionsvorkehrung.

Eine F-2-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit merklichen Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. Präventionsvorkehrung.

Eine F-3-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit deutlichen Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. Präventionsvorkehrung.

Eine F-4-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. Präventionsvorkehrung, die diese erheblich beeinträchtigt oder vollständig beseitigt.

Eine F-5-Feststellung beschreibt die Nichtanwendbarkeit des Prüfungsgebiets im geprüften Institut.


Nummer | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle


A. Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung

I. Kundensorgfaltspflichten

1. | § 3 Absatz 1 Nummer 1 i. V. m. § 4
Absatz 3 und 4 GwG, § 25e KWG | Identifizierungspflicht | |

2. | § 3 Absatz 1 Nummer 2 GwG | Einholung von Informationen zum Zweck/
zur Art der Geschäftsverbindung | |

3. | § 3 Absatz 1 Nummer 3 GwG | Abklärung der wirtschaftlich Berechtigten | |

4. | § 3 Absatz 1 Nummer 3 GwG | Prüfpflichten bei Handeln des Vertrags-
partners auf fremde Rechnung | |

5. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Laufende Überwachung von Bestands-
kunden | |

6. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Aktualisierungsverpflichtung | |

7. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Bildung von Kundenprofilen | |

8. | § 3 Absatz 6 GwG | Beendigungsverpflichtung | |

9. | § 5 GwG, § 25d KWG | Vereinfachte Sorgfaltpflichten/Risiko-
bewertung | |

10. | § 25d Absatz 2 KWG | Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht | |

11. | § 6 Absatz 2 Nummer 1 GwG | Politisch exponierte Personen (PePs) | |

12. | § 6 Absatz 2 Nummer 2 GwG | Identifizierung von physisch nicht anwe-
senden Kunden | |

13. | § 6 Absatz 2 Nummer 3 GwG | Untersuchung von zweifelhaften oder
ungewöhnlichen Sachverhalten | |

14. | § 25f Absatz 4 KWG | Angemessene Maßnahmen von
Factoringunternehmen | |

15. | § 6 Absatz 2 Nummer 4 GwG,
§ 25f Absatz 5 KWG | Befolgung von Anordnungen (verstärkte
Sorgfaltspflichten) | |

16. | § 25f Absatz 5 KWG | Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht | |

17. | § 6 GwG | Sonstige Fälle verstärkter Sorgfaltspflichten | |

18. | § 7 GwG | Ausführung von Sorgfaltspflichten durch
Dritte | |

19. | § 25f Absatz 1 und 2 KWG | Korrespondenzbanken | |

20. | § 25f Absatz 3 KWG | Sortengeschäfte über 2.500 €
(nicht über Konto) | |

II. Interne Sicherungsmaßnahmen

21. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
GwG, § 25c Absatz 1 KWG i. V. m.
§ 3 Absatz 1 GwG | Gefährdungsanalyse | |

22. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
GwG, § 25c Absatz 1 KWG | Sicherungssysteme gegen Geldwäsche
und Terrorismusfinanzierung | |

23. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
GwG, § 25c Absatz 1 KWG | Kundenannahmeprozess | |

24. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
GwG, § 25c Absatz 2 KWG | (EDV-)Monitoring | |

25. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
GwG, § 25c Absatz 1 Satz 3 KWG | Verhinderung des Missbrauchs von neuen
Finanzprodukten und Technologien/Be-
günstigung der Anonymität von Ge-
schäftsbeziehungen und Transaktionen | |

26. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
GwG, § 25c Absatz 3 Satz 1 KWG | Verfahren in Bezug auf zweifelhafte oder
ungewöhnliche Sachverhalte | |

27. | § 9 Absatz 1 und 2 GwG, § 25c
Absatz 4 KWG | Geldwäschebeauftragter (Bestellung,
Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen) | |

28. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
GwG | Prüfungen durch die Innenrevision und
Kontrollen durch den Geldwäschebeauf-
tragten | |

29. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2
und 3 GwG | Schulungen | |

30. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 4
GwG | Zuverlässigkeitsprüfung | |

31. | § 9 Absatz 3 GwG, § 25c Absatz 5
KWG | Auslagerung von internen Sicherungs-
maßnahmen | |

32. | § 9 Absatz 2 Nummer 1 GwG,
§ 25c Absatz 1 KWG | Sonstige interne Sicherungsmaßnahmen | |

33. | § 9d GwG | Besondere Sorgfaltspflichten bei Zahlungs-
vorgängen mittels Zahlungskarte im Zu-
sammenhang mit Glücksspielen im Internet | |

III. Sonstige Pflichten

34. | § 8 GwG | Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht | |

35. | § 11 GwG | Verdachtsmeldungen | |

36. | § 25g KWG, § 25c Absatz 4 KWG | Einhaltung von Pflichten in Bezug auf
nachgeordnete Unternehmen | |

37. | § 25h KWG | Verbotene Geschäfte | |


B. Sonstige strafbare Handlungen (§ 25c Absatz 1 KWG)

38. | § 25c Absatz 1 KWG | Gefährdungsanalyse | |

39. | § 25c Absatz 1 KWG | Sicherungssysteme gegen sonstige
strafbare Handlungen | |

40. | § 25c Absatz 1 KWG | Grundsätze (Arbeitsanweisungen) | |

41. | § 25c Absatz 1 KWG | Prüfungen durch die Innenrevision und die
für die Verhinderung der sonstigen straf-
baren Handlungen zuständigen Stelle | |

42. | § 25c Absatz 2 KWG | Monitoring-System | |

43. | § 25c Absatz 1 KWG | Aktualisierungsverpflichtung | |

44. | § 25c Absatz 3 | Dokumentations- und Aufzeichnungspflicht | |

45. | § 25g KWG, § 25c Absatz 1 KWG | Einhaltung von Pflichten in Bezug auf
nachgeordnete Unternehmen | |

46. | § 25c Absatz 5 KWG | Auslagerung von internen Sicherungs-
maßnahmen | |

47. | § 25c Absatz 9 KWG | (Absehen von der) Einrichtung einer
zuständigen Stelle | |


C. Verordnung (EG) Nr. 1781/2006 über die Übermittlung von Angaben zum Auftraggeber bei Geldtransfers

48. | § 25b KWG | Pflichten auf Grund der Verordnung (EG)
Nr. 1781/2006 | |


D. Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

49. | § 24c KWG | Pflichten im Zusammenhang mit dem
automatisierten Abruf von Kontoinforma-
tionen | |