Artikel 1 - Zehnte Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz (10. FinDAGKostVÄndV k.a.Abk.)

V. v. 21.06.2010 BGBl. I S. 811 (Nr. 33); Geltung ab 26.06.2010

Artikel 1

Die Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz vom 29. April 2002 (BGBl. I S. 1504, 1847), die zuletzt durch die Verordnung vom 15. Oktober 2009 (BGBl. I S. 3590) geändert worden ist, wird wie folgt geändert:

1. Nach § 13 wird folgender § 13a eingefügt:

„§ 13a Anwendung auf bestehende Verwaltungsverfahren

Die Gebührennummern 5.1 bis 5.1.3 sowie 10 bis 10.3.8 der Anlage (Gebührenverzeichnis) finden auch auf die am 26. Juni 2010 anhängigen Verwaltungsverfahren Anwendung."

2. Die Anlage (Gebührenverzeichnis) wird wie folgt geändert:

a) Der Gliederung wird die folgende Angabe angefügt:

„10. Amtshandlungen auf der Grundlage der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (EU-Ratingverordnung)".

b) Die Nummern 5.1 bis 5.1.2 werden durch die folgenden Nummern 5.1 bis 5.1.3 ersetzt:

Nr.	Gebührentatbestand	Gebühr in Euro
„5.1	Befreiung von der jährlichen Prüfung
5.1.1	der Einhaltung der in der EU-Ratingverordnung geregelten Pflichten (§ 17 Abs. 5 Satz 1 und 4 WpHG)	500
5.1.2	der Meldepflichten und Verhaltensregeln (§ 36 Abs. 1 Satz 1 und 3 WpHG)	250
5.1.3	des Depotgeschäfts (§ 36 Abs. 1 Satz 2 und 3 WpHG)	wie Nummer 1.1.12.3"

c) Nach Nummer 9.2.4 werden die folgenden Nummern 10 bis 10.3.8 angefügt:

Nr.	Gebührentatbestand	Gebühr in Euro
„10.	Amtshandlungen auf der Grundlage der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (EU-Ratingverordnung)
10.1	Registrierung, Zertifizierung, Befreiung
10.1.1	Registrierung nach Einzelantrag (Artikel 16 Abs. 7 EU-Ratingverordnung)
10.1.1.1	bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro	2.000 bis 6.000
10.1.1.2	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 1 Million Euro	6.000 bis 10.000
10.1.1.3	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro	10.000 bis 12.000
10.1.1.4	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro	12.000 bis 14.000
10.1.1.5	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro	18.000 bis 20.000
10.1.2	Registrierung nach Gruppenantrag (Artikel 17 Abs. 7 EU-Ratingverordnung)
10.1.2.1	bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro	4.000 bis 8.000
10.1.2.2	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 1 Million Euro	8.000 bis 12.000
10.1.2.3	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro	12.000 bis 14.000
10.1.2.4	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro	14.000 bis 18.000
10.1.2.5	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro	20.000 bis 22.000
10.1.3	Zertifizierung (Artikel 5 Abs. 3 EU-Ratingverordnung)
10.1.3.1	bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro	2.000 bis 6.000
10.1.3.2	ab einer Bilanzsumme von 1 Millionen Euro	6.000 bis 10.000
10.1.3.3	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro	10.000 bis 12.000
10.1.3.4	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro	12.000 bis 14.000
10.1.3.5	ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro	18.000 bis 20.000
10.1.4	Befreiung (Artikel 5 Abs. 4 EU-Ratingverordnung)	1.500 bis 3.000
10.2	Maßnahmen nach Artikel 24 Abs. 1 Buchstabe d EU-Ratingverordnung, auch in Verbindung mit Artikel 25 Abs. 1 Buchstabe b EU-Ratingverord- nung zur Sicherstellung, dass Ratingagenturen weiterhin den rechtlichen Anforderungen genügen	6.000
10.3	Überwachung der Einhaltung der Vorschriften der EU-Ratingverordnung, soweit die Handlungen nicht nach Nummer 10.1.1.1 bis 10.2 gebühren- pflichtig sind, bei einer Ratingagentur mit folgender Bilanzsumme (Stich- tag: 31.12. des Vorjahres)
10.3.1	bis zu 100.000 Euro	2.000 für jedes ange- fangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.2	bis zu 500.000 Euro	4.000 für jedes ange- fangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.3	bis zu 1 Million Euro	6.000 für jedes ange- fangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.4	bis zu 2 Millionen Euro	10.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.5	bis zu 5 Millionen Euro	20.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.6	bis zu 10 Millionen Euro	30.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.7	bis zu 20 Millionen Euro	40.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung
10.3.8	über 20 Millionen Euro	60.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung"