§ 13 - Investment-Verhaltens- und Organisationsverordnung (InvVerOV)

V. v. 28.06.2011 BGBl. I S. 1288 (Nr. 33); aufgehoben durch § 8 V. v. 16.07.2013 BGBl. I S. 2460
Geltung ab 01.07.2011; FNA: 7612-2-6 Investmentwesen

§ 13 Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

(1) Die Kapitalanlagegesellschaft hat sicherzustellen, dass eingegangene Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge des Anlegers unmittelbar nach ihrem Eingang zentral erfasst und aufgezeichnet werden.

(2) Die Aufzeichnung muss die folgenden Angaben enthalten:

1. die Bezeichnung des Investmentvermögens,

2. den Namen der Person, die den Auftrag erteilt oder übermittelt,

3. den Namen der Person, die den Auftrag erhält,

4. das Datum und die Uhrzeit des Eingangs oder der Übermittlung des Auftrags,

5. die Zahlungsbedingungen und -mittel,

6. die Art des Auftrags,

7. das Datum der Auftragsausführung,

8. die Zahl der gezeichneten oder zurückgenommenen Anteile pro Auftrag,

9. den Zeichnungs- oder Rücknahmepreis für jeden Anteil,

10. den Gesamtzeichnungs- oder -rücknahmewert der Anteile und

11. den Bruttowert des Auftrags einschließlich Zeichnungsgebühren oder den Nettobetrag nach Abzug der Rücknahmegebühren.