§ 31 - Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

neugefasst durch B. v. 09.09.1998 BGBl. I S. 2708; zuletzt geändert durch Artikel 2 G. v. 28.02.2025 BGBl. 2025 I Nr. 69
Geltung ab 01.01.1995; FNA: 4110-4 Börsenvorschriften
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... nach Artikel 28 Absatz 1 bis 3 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 sowie nach einer auf Grund des § 31 dieses Gesetzes erlassenen Rechtsverordnung sicherstellen. Für die Zwecke der ...

... 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, sicherzustellen, 3. die Einhaltung der Nachweispflicht ... 2 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, sicherzustellen, 4. die individuell zu berechnenden ...

... L 141 vom 28.5.2019, S. 42) geändert worden ist, auch in Verbindung mit einer aufgrund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, zu beurteilen. (3) Der Abschlussprüfer hat ...

... Kundenzahl und Anlageformen; 2. die Einhaltung der allgemeinen Verhaltensregeln nach § 31 des Wertpapierhandelsgesetzes und nach § 26 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuches; 3. die Zulässigkeit der ...

... 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, jeweils auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, zu beurteilen. (2a) Der Prüfer hat jeweils die ... 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, und 3. Nachweispflicht gegenüber der Bundesanstalt ... 2 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, sicherzustellen. (3) Der Prüfer ...

... Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1), auch in Verbindung mit einer aufgrund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, zu beurteilen. Unterliegen gruppeninterne Transaktionen der ...

... Rechtsverordnungen nach Maßgabe des § 3 Absatz 4 Satz 1, des § 24a Absatz 2, des § 31 Satz 1 , des § 32 Absatz 6 Satz 1, des § 32f Absatz 8 Satz 1, des § 33 Absatz 5 Satz 1 in ...

... § 35 Absatz 6 des Gesetzes über den Wertpapierhandel zur Konkretisierung der §§ 31 und 32 des Wertpapierhandelsgesetzes für das Kommissionsgeschäft, den Eigenhandel ...

... die Wörter „Ankündigung der" eingefügt. 28. § 31 Absatz 2 Satz 4 wird wie folgt geändert: a) In Nummer 1 werden die Wörter „sowie des ...

... ist, wird wie folgt geändert: 1. In der Inhaltsübersicht wird die Angabe zu § 31 wie folgt gefasst: „§ 31 Verordnungsermächtigung betreffend ... In der Inhaltsübersicht wird die Angabe zu § 31 wie folgt gefasst: „ § 31 Verordnungsermächtigung betreffend Unterrichtung und Nachweise nach den Artikeln 4a und 10 ... „Artikeln 4," durch die Angabe „Artikeln 4, 4a," ersetzt. 12. § 31 wird wie folgt gefasst: „§ 31 Verordnungsermächtigung zu den ... 4, 4a," ersetzt. 12. § 31 wird wie folgt gefasst: „ § 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 ... 13. In § 32 Absatz 1 Satz 1 werden die Wörter „nach § 31 Absatz 1 und 2 dieses Gesetzes" durch die Wörter „nach einer auf Grund des § 31 dieses ... 31 Absatz 1 und 2 dieses Gesetzes" durch die Wörter „nach einer auf Grund des § 31 dieses Gesetzes erlassenen Rechtsverordnung" ersetzt. 14. In § 53 Absatz 1 ...

... 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, sicherzustellen, 3. die Einhaltung der Nachweispflicht ... 2 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, sicherzustellen,". c) Nummer 4 wird aufgehoben. ...

... S. 1)" ein Komma und die Wörter „auch in Verbindung mit einer aufgrund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung," ...

... L 141 vom 28.5.2019, S. 42) geändert worden ist, auch in Verbindung mit einer aufgrund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, zu ...

... 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, jeweils auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, zu beurteilen. (2a) Der Prüfer hat jeweils die ... 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung, und 3. Nachweispflicht gegenüber der Bundesanstalt ... 2 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, auch in Verbindung mit einer auf Grund des § 31 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes erlassenen Rechtsverordnung,  ...

... des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister § 31 Mitteilungspflichten nichtfinanzieller Gegenparteien § 32 Prüfung der ... hat." ff) In dem neuen Satz 7 werden die Wörter „§§ 9, 31 bis 34 und 34b bis 36b" durch die Wörter „§§ 22, 63 bis 83 und 85 bis ... die Wörter „§ 9, der Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach den §§ 31 bis 34" werden durch die Wörter „Artikel 26 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014, der ... Angabe „§§ 22 und 23" ersetzt. 31. Der bisherige § 19 wird § 31 . 32. Der bisherige § 20 wird § 32 und wie folgt geändert: a) ... 600/2014" eingefügt und wird die Angabe „§ 19" durch die Angabe „ § 31 " ersetzt. c) In Absatz 4 Satz 4 wird die Angabe „§ 37r" durch die ... 61. Der bisherige Abschnitt 6 wird Abschnitt 11. 62. Der bisherige § 31 wird § 63 und wie folgt gefasst: „§ 63 Allgemeine Verhaltensregeln ... 1 wird wie folgt geändert: aa) In Satz 1 werden die Wörter „des §§ 31 Abs. 2, 3 und 5 bis 7 sowie die §§ 31c, 31d und 33a" durch die Wörter „von § 63 Absatz 1, ... 1 werden die Wörter „Erbringung der Dienstleistung im Interesse des Kunden im Sinne des § 31 Abs. 1 Nr. 1" durch die Wörter „Erbringung der Dienstleistung im bestmöglichen ... werden." f) Der bisherige Absatz 5 wird Absatz 7 und die Angabe „ § 31 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1" wird durch die Angabe „§ 63 Absatz 1" ersetzt. g) Nach dem ... § 37 wird § 95 und in den Sätzen 1 und 2 werden jeweils die Wörter „ § 31 Abs. 1 Nr. 1 und Abs. 2 bis 8 sowie die §§ 31c, 31d und 33a" durch die Wörter „§ 63 Absatz 1 und ... Billigungsantrags nicht eine dort genannte Erklärung beifügt, 7. entgegen § 31 Absatz 2 eine Mitteilung nicht oder nicht rechtzeitig macht, 8. entgegen § 32 Absatz 1 ...