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Anlage 1 - Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)

Artikel 1 V. v. 02.05.2012 BGBl. I S. 1006 (Nr. 19); zuletzt geändert durch Artikel 9 V. v. 11.12.2024 BGBl. 2024 I Nr. 411
Geltung ab 01.01.2013, §§ 1 bis 3 und Anlagen ab 01.11.2012; FNA: 7100-1-11 Gewerbeordnung

12 weitere Fassungen

Drucksachen / Entwurf / Begründung

wird in 14 Vorschriften zitiert

Abschnitt 6 Ordnungswidrigkeiten

§ 26 ←

→ Anlage 2

Anlage 1 (zu § 1 Absatz 2) Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung

Anlage 1 hat 4 frühere Fassungen und wird in 5 Vorschriften zitiert

1. Kundenberatung

1.1 Serviceerwartungen des Kunden

1.2 Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte

1.3 Kundengespräch

1.3.1: Kundensituation
1.3.2: Erstellung eines Kundenprofils
1.3.3: Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen
1.3.4: Gesprächsführung und Systematik

1.4 Kundenbetreuung

2. Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten

2.1 Wirtschaftliche Grundlagen

2.2 Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen

2.2.1: Geldanlageformen
2.2.2: Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte
2.2.3: Börsennotierte Finanzanlageprodukte
2.2.4: Nachhaltigkeitskriterien für Finanzanlageprodukte

2.3 Allgemeine rechtliche Grundlagen

2.3.1: Vertragsrecht
2.3.2: Geschäftsfähigkeit

2.4 Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung sowie Honorar-Finanzanlagenberatung

2.4.1 Wertpapierhandelsgesetz

2.4.2 Finanzanlagenvermittlungsverordnung

2.4.2.1: Statusbezogene Informationspflichten
2.4.2.2: Einholung von Informationen über den Kunden
2.4.2.3: Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
2.4.2.4: Offenlegung von Zuwendungen
2.4.2.5: Kurzinformationsblatt
2.4.2.6: Informationen über Risiken, Kosten, Nebenkosten
2.4.2.7: Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
2.4.2.8: Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
2.4.2.9: Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation

2.4.3 Kreditwesengesetz

2.4.4 Geldwäschegesetz

2.4.5: Finanzmarktrichtlinie

2.5 Vermittlerrecht

2.5.1: Rechtsstellung
2.5.2: Berufsvereinigungen/Berufsverbände
2.5.3: Arbeitnehmervertretungen

2.6 Wettbewerbsrecht

2.6.1: Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze
2.6.2: Unzulässige Werbung

2.7 Verbraucherschutz

2.7.1: Grundlagen des Verbraucherschutzes
2.7.2: Schlichtungsstellen
2.7.3: Datenschutz

3. Offene Investmentvermögen

3.1 Märkte für Finanzanlagen

3.1.1: Geldmarkt
3.1.2: Rentenmarkt
3.1.3: Aktienmarkt

3.2 Konzept offener Fonds

3.2.1: Investmentidee, Funktionsweise und Struktur
3.2.2: Fachbegriffe

3.3 Fondsarten

3.3.1: Geldmarktfonds
3.3.2: Rentenfonds
3.3.3: Aktienfonds
3.3.4: Gemischte Fonds
3.3.5: Offene Immobilienfonds
3.3.6: Dachfonds
3.3.7: Hedgefonds
3.3.8: Zertifikatefonds
3.3.9: Garantiefonds
3.3.10: No-Load-Fonds
3.3.11: Ausschüttende und thesaurierende Fonds
3.3.12: Länder-, Regionen- und Branchenfonds
3.3.13: Laufzeitfonds
3.3.14: Exchange Traded Funds (ETFs)
3.3.15: Publikumsinvestmentvermögen
3.3.16: Spezial-AIF
3.3.17: Anteilsklassen

3.4 Chancen, Risiken und Haftung

3.5 Kapitalanlagegesetzbuch

3.6 Steuerliche Behandlung

3.6.1 Investmentsteuergesetz

3.6.2: Einkommensteuer, Ertrags- und Gewinnsteuer
3.6.3: Übertragung, Vererbung und Schenkung
3.6.4: Freibeträge

3.7 Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten

3.8 Staatliche Förderung von Investmentfonds

3.8.1: Zielgruppen

3.8.2 5. Vermögensbildungsgesetz

3.8.3: Altersvermögensgesetz

3.9 Anlageprogramme

3.10 Rating und Ranking

4. Geschlossene Investmentvermögen

4.1 Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur

4.2 Arten von geschlossenen Investmentvermögen

4.2.1: Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds
4.2.2: Medienfonds
4.2.3: Schiffsfonds und Containerfonds
4.2.4: Private Equity Fonds
4.2.5: Flugzeugfonds
4.2.6: Leasingfonds
4.2.7: Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds
4.2.8: Umweltfonds
4.2.9: Sonstige Fonds (insbes. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools, Zweitmarktfonds)

4.3 Chancen, Risiken und Haftung

4.4 Fachbegriffe

4.5 Rechtliche Grundlagen

4.5.1 Kapitalanlagegesetzbuch

4.5.2 Bürgerliches Gesetzbuch

4.5.3 Handelsgesetzbuch

4.5.4: Kommanditgesellschaft
4.5.5: GmbH-Gesetz

4.6 Steuerliche Behandlung

4.6.1: Einkommensteuer
4.6.2: Doppelbesteuerungsabkommen
4.6.3: Gewinnerzielungsabsicht
4.6.4: Übertragung, Vererbung und Schenkung

4.7 Auflösung stiller Reserven

5. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes

5.1 Anlageformen

5.1.1: Genussrechte
5.1.2: Stille Beteiligungen
5.1.3: Namensschuldverschreibungen
5.1.4: Genossenschaftsanteile
5.1.5: Weitere Vermögensanlagen

5.2 Chancen, Risiken und Haftung

5.3 Fachbegriffe

5.4 Rechtliche Grundlagen

5.4.1 Vermögensanlagengesetz

5.4.2 Bürgerliches Gesetzbuch

5.4.3 Handelsgesetzbuch

5.4.4: GmbH-Gesetz

5.4.5 Genossenschaftsgesetz

5.5 Steuerliche Behandlung

5.5.1: Einkommensteuer
5.5.2: Doppelbesteuerungsabkommen
5.5.3: Gewinnerzielungsabsicht
5.5.4: Übertragung, Vererbung und Schenkung

Text in der Fassung des Artikels 2 Verordnung zur Änderung der Gewerbeanzeigeverordnung und der Finanzanlagenvermittlungsverordnung V. v. 17. April 2023 BGBl. 2023 I Nr. 103 m.W.v. 20. April 2023

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Frühere Fassungen von Anlage 1 FinVermV

Die nachfolgende Aufstellung zeigt alle Änderungen dieser Vorschrift. Über die Links aktuell und vorher können Sie jeweils alte Fassung (a.F.) und neue Fassung (n.F.) vergleichen. Beim Änderungsgesetz finden Sie dessen Volltext sowie die Begründung des Gesetzgebers.

vergleichen mit	mWv (verkündet)	neue Fassung durch
aktuell vorher	20.04.2023	Artikel 2 Verordnung zur Änderung der Gewerbeanzeigeverordnung und der Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 17.04.2023 BGBl. 2023 I Nr. 103
aktuell vorher	01.08.2020	Artikel 1 Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 09.10.2019 BGBl. I S. 1434
aktuell vorher	01.08.2014	Artikel 1 Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 22.07.2014 BGBl. I S. 1205
aktuell vorher	22.07.2013	Artikel 27 AIFM-Umsetzungsgesetz (AIFM-UmsG) vom 04.07.2013 BGBl. I S. 1981
aktuell	vor 22.07.2013	Urfassung

Bitte beachten Sie, dass rückwirkende Änderungen - soweit vorhanden - nach dem Verkündungsdatum des Änderungstitels (Datum in Klammern) und nicht nach dem Datum des Inkrafttretens in diese Liste einsortiert sind.

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Zitierungen von Anlage 1 FinVermV

Sie sehen die Vorschriften, die auf Anlage 1 FinVermV verweisen. Die Liste ist unterteilt nach Zitaten in FinVermV selbst, Ermächtigungsgrundlagen, anderen geltenden Titeln, Änderungsvorschriften und in aufgehobenen Titeln.

interne Verweise

§ 1 FinVermV Sachkundeprüfung (vom 01.08.2020)

... Einzelheiten der inhaltlichen Anforderungen an die Sachkundeprüfung bestimmen sich nach der Anlage 1 ...

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Zitat in folgenden Normen

Verordnung zur Einführung einer Finanzanlagenvermittlungsverordnung

V. v. 02.05.2012 BGBl. I S. 1006

Artikel 3 FinVermVEV Inkrafttreten

... Artikel 1 §§ 1 bis 3 sowie die Anlagen 1 und 2 treten am 1. November 2012 in Kraft. (2) Im Übrigen tritt diese Verordnung ...

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Zitate in Änderungsvorschriften

Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung

V. v. 22.07.2014 BGBl. I S. 1205

Artikel 1 FinVermVÄndV Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung

... die Angabe „Satz 4" durch die Angabe „Satz 5" ersetzt. 18. Anlage 1 wird wie folgt geändert: In Nummer 2.4 werden nach den Wörtern ...

Verordnung zur Änderung der Gewerbeanzeigeverordnung und der Finanzanlagenvermittlungsverordnung

V. v. 17.04.2023 BGBl. 2023 I Nr. 103

Artikel 2 GewAnzVuFinVermVÄndV Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung

... f) Die bisherigen Nummern 10 bis 17 werden die Nummern 16 bis 23. 8. In Anlage 1 wird nach der Nummer 2.2.3 folgende Nummer 2.2.4 eingefügt: „2.2.4 ...

Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung

V. v. 09.10.2019 BGBl. I S. 1434

Artikel 1 2. FinVermVÄndV

... Einzelheiten der inhaltlichen Anforderungen an die Sachkundeprüfung bestimmen sich nach der Anlage 1 ." 3. § 2 wird wie folgt geändert: a) Absatz 1 wird wie folgt ... Absatz 3 Satz 1 einen Anleger nicht oder nicht rechtzeitig informiert,". 24. Die Anlage 1 wird wie folgt geändert: a) In Nummer 2.4.2.5 wird das Wort ...

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