Änderung Anlage WpDPV vom 01.06.2013

Anlage WpDPV a.F. (alte Fassung)
in der vor dem 01.06.2013 geltenden Fassung

Anlage WpDPV n.F. (neue Fassung)
in der am 01.06.2013 geltenden Fassung
durch Artikel 1 V. v. 14.05.2013 BGBl. I S. 1264

(Text alte Fassung)

Anlage (zu § 5 Abs. 6) Fragebogen gemäß § 5 Abs. 6 WpDPV

(Text neue Fassung)

Anlage (zu § 5 Absatz 6) Fragebogen gemäß § 5 Absatz 6 WpDPV

(Textabschnitt unverändert)

Wertpapierdienstleistungsunternehmen:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsfeststellungen:

(Text alte Fassung)

0: Die gesetzlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.

1: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, dieser wurde bis zum Ende des Prüfungszeitraumes abgestellt.

2: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, dieser wurde bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht abgestellt.

(Text neue Fassung)

-: Vorschrift ist nicht einschlägig.
0: Die gesetzlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.
1: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes abgestellt wurde.
2: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht oder nicht mehr abgestellt werden kann.
3: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht abgestellt wurde.

Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen hat, ist dieser mit dem Symbol * zu kennzeichnen:

(Textabschnitt unverändert)

Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Prüfungs-
feststellung | Fundstelle

| Verhaltensregeln

1 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG | Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg-
falt und Gewissenhaftigkeit im Kundeninteresse | |

(Text alte Fassung)

2 | § 31 Abs. 2 WpHG
§ 4 WpDVerOV | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information
und Werbung gegenüber Kunden und gegenüber Privat-
kunden; mißbräuchliche Werbung durch unaufgeforderte
telefonische Kontaktaufnahme (cold calling) | |

3 | | Angemessene Kundeninformation | |

| § 31 Abs. 3 WpHG
§ 5 WpDVerOV | | |

| § 36b WpHG | | |

(Text neue Fassung)

2 | § 31 Abs. 2 WpHG
§ 4 WpDVerOV | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information
und Werbung gegenüber Kunden und gegenüber Privat-
kunden | |

3 | | Angemessene Kundeninformation; insbesondere Infor-
mationsblatt über Finanzinstrumente | |

| § 31 Abs. 3 und 3a
WpHG
§ 5 Abs. 1 und 2 sowie
§ 5a Abs. 1 WpDVerOV | Inhaltliche Ausgestaltung der Informationen | |

| § 31 Abs. 3 und 3a
WpHG
§ 5 Abs. 3, 4 und 5
sowie § 5a Abs. 2
WpDVerOV | Zurverfügungstellung der Informationen | |

(Textabschnitt unverändert)

4 | | Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen | |

| § 31d Abs. 1 Satz 1
Nr. 2 WpHG | | |

| § 31d Abs. 3 WpHG | | |

5 | | Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und
Eignungsprüfung | |

(Text alte Fassung)

| § 31 Abs. 4 und 5
WpHG
§ 6 WpDVerOV | | |

(Text neue Fassung)

| § 31 Abs. 4, 4a und 5
WpHG
§ 6 WpDVerOV | | |

(Textabschnitt unverändert)

| § 31 Abs. 7 WpHG | | |

6 | § 31a WpHG
§ 2 WpDVerOV | Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Ein-
stufung | |

(Text alte Fassung)

7 | § 34b Abs. 1 Satz 1
WpHG | Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanzana-
lysen | |

8 | | Offenlegung von Interessenkonflikten bei Finanzanalysen | |

| § 34b Abs. 1 Satz 2
Nr. 2 WpHG | | |

| § 34b Abs. 2 WpHG | | |

(Text neue Fassung)

7 | § 34b Abs. 1 Satz 1
WpHG | Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanz-
analysen | |

8 | § 34b Abs. 2 WpHG | Weitergabe von Finanzanalysen | |

(Textabschnitt unverändert)

| Organisationspflichten

9 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1
WpHG
§ 12 Abs. 1 und 2
WpDVerOV | Angemessene Grundsätze, Mittel und Verfahren zur
Sicherstellung der Einhaltung der Verpflichtungen nach
dem WpHG | |

10 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1
WpHG
§ 12 Abs. 3 und 4
WpDVerOV | Einrichtung, Ausstattung und Organisation der
Compliance-Stelle | |

(Text alte Fassung)

11 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2
und 3 WpHG
§ 13 WpDVerOV | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen
zur Vermeidung und Darlegung von unvermeidbaren In-
teressenkonflikten) | |

12 | § 31c Abs. 1 Nr. 1
WpHG | Auftragsausführung | |

13 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4
WpHG | Behandlung von Kundenbeschwerden | |

14 | | Angemessene Vorkehrungen und Festlegung von
Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kun-
denaufträgen (best execution) | |

| § 33a WpHG
§ 11 WpDVerOV | | |

| § 33a Abs. 5 Satz 2
WpHG | | |

15 | § 33b Abs. 3 und 4
WpHG | Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung
von Mitarbeitertätigkeiten i.S.d. § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3
WpHG | |

16 | § 33b Abs. 3 und 5
WpHG | Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung
von Mitarbeitertätigkeiten i.S.d. § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3
WpHG im Zusammenhang mit Finanzanalysen | |

17 | | Getrennte Vermögensverwahrung | |

| § 34a Abs. 1 Satz 1,
Abs. 2 Satz 1, Abs. 4
Satz 1 WpHG
§ 14a WpDVerOV | | |

| § 34aWpHG
§ 14a WpDVerOV | | |

18 | § 34b Abs. 5 WpHG | Angemessene Vorkehrungen zur Vermeidung bzw. Ge-
ringhaltung von Interessenkonflikten bei Finanzanalysen | |

(Text neue Fassung)

11 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2
und 3 WpHG
§ 13 WpDVerOV | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrun-
gen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur
Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten) | |

12 | § 33 Abs. 1 Satz 2
Nr. 3a WpHG | Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Ver-
triebsvorgaben | |

13 | § 31c Abs. 1 Nr. 1
WpHG
und § 33a WpHG | Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und
Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Aus-
führung von Kundenaufträgen (best execution) | |

14 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4
WpHG | Behandlung von Kundenbeschwerden | |

15 | § 33b Abs. 3 und 4
WpHG | Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung
von Mitarbeitertätigkeiten im Sinne des § 33b Abs. 3
Nr. 1 bis 3 WpHG | |

16 | | Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Ver-
triebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte | |

| § 34d Abs. 1 Satz 1,
Abs. 2 Satz 1, Abs. 3
Satz 1 WpHG
§§ 1, 2, 3 und 6
MaAnzV | Sachkunde und erforderliche Zuverlässigkeit der Mitar-
beiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten
und Compliance-Beauftragten | |

| § 34d Abs. 1 Satz 2
und 3, Abs. 2 Satz 2
und 3, Abs. 3 Satz 2
und 3 WpHG
§ 7, § 8 Abs. 1 bis 3 und
§ 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Ver-
triebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten | |

| § 34d Abs. 1 Satz 4
WpHG
§ 7, § 8 Abs. 4 und § 10
WpHGMaAnzV | Anzeigen der Beschwerden nach § 34d Abs. 1 Satz 4
WpHG | |

(Textabschnitt unverändert)

| Berichts- und Aufzeichnungspflichten

(Text alte Fassung)

19 | § 31 Abs. 8 WpHG
§§ 8 und 9 WpDVerOV | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen
sowie die Finanzportfolioverwaltung | |

20 | § 34 WpHG
§ 14 WpDVerOV
Art. 7 und 8 VO (EG)
Nr. 1287/2006 | Einhaltung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungs-
pflichten | |

(Text neue Fassung)

17 | § 31 Abs. 8 WpHG
§§ 8 und 9 WpDVerOV | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen
sowie die Finanzportfolioverwaltung | |

18 | § 34 WpHG
§ 14 WpDVerOV
Art. 7 und 8 VO (EG)
Nr. 1287/2006 | Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflich-
ten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 17 er-
fasst | |

19 | § 34 Abs. 2a und 2b
WpHG | Beratungsprotokoll, sofern nicht bereits von den Num-
mern 1 bis 18 erfasst | |

(Textabschnitt unverändert)

| Depotgeschäft

(Text alte Fassung)

21 | DepotG; §§ 128 und
135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Be-
deutung sind | |

| | Sonstiges | |

22 | § 36 Abs. 3 WpHG | Prüfungsschwerpunkte | |

(Text neue Fassung)

20 | DepotG
§§ 128 und 135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Be-
deutung sind | |

| §§ 20 ff. InvG
§§ 68 ff. KAGB | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit der Depotbankfunktion oder
Verwahrstellenfunktion von Bedeutung sind | |

| Sonstiges

21 | § 36 Abs. 3 WpHG | Prüfungsschwerpunkte durch die Bundesanstalt | |

(Textabschnitt unverändert)

| | Erläuterungen: | |

(Text alte Fassung)

23 | | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Be-
reichen | ja / nein |

(Text neue Fassung)

22 | | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten
Bereichen | ja/nein |

(Textabschnitt unverändert)

| | Erläuterungen: | |

(Text alte Fassung)

24 | | Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Be-
urteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wert-
papierdienstleistungen von herausragender Bedeutung
sind | ja / nein |

(Text neue Fassung)

23 | | Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Be-
urteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wert-
papierdienstleistungen von herausragender Bedeutung
sind | ja/nein |

(Textabschnitt unverändert)

| | Erläuterungen: | |