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§ 4d - Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz (FinDAG)
Artikel 1 G. v. 22.04.2002 BGBl. I S. 1310; zuletzt geändert durch Artikel 4 G. v. 22.12.2023 BGBl. 2023 I Nr. 411
Geltung ab 26.04.2002; FNA: 7610-15 Aufsichtsrechtliche Vorschriften
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Geltung ab 26.04.2002; FNA: 7610-15 Aufsichtsrechtliche Vorschriften
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§ 4d Meldung von Verstößen; Verordnungsermächtigung
(1) 1Die Bundesanstalt errichtet ein System zur Annahme von Meldungen über potentielle oder tatsächliche Verstöße gegen Gesetze, Rechtsverordnungen, Allgemeinverfügungen und sonstige Vorschriften sowie Verordnungen und Richtlinien der Europäischen Union, bei denen es die Aufgabe der Bundesanstalt ist, deren Einhaltung durch die von ihr beaufsichtigten Unternehmen und Personen sicherzustellen oder Verstöße dagegen zu ahnden. 2Die Meldungen können auch anonym abgegeben werden. 3Sie können in englischer Sprache erfolgen.
(2) 1Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, nähere Bestimmungen über Inhalt, Art, Umfang und Form der Meldung von Verstößen, für die die Bundesanstalt nach Absatz 1 und § 21 des Hinweisgeberschutzgesetzes zuständig ist, einschließlich der von Absatz 1 erfassten Rechtsverordnungen, Allgemeinverfügungen und sonstigen Vorschriften sowie Verordnungen und Richtlinien der Europäischen Union, erlassen. 2Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.
Text in der Fassung des Artikels 22 Zukunftsfinanzierungsgesetz (ZuFinG) G. v. 11. Dezember 2023 BGBl. 2023 I Nr. 354 m.W.v. 15. Dezember 2023
Frühere Fassungen von § 4d FinDAG
Die nachfolgende Aufstellung zeigt alle Änderungen dieser Vorschrift. Über die Links aktuell und vorher können Sie jeweils alte Fassung (a.F.) und neue Fassung (n.F.) vergleichen. Beim Änderungsgesetz finden Sie dessen Volltext sowie die Begründung des Gesetzgebers.
| vergleichen mit | mWv (verkündet) | neue Fassung durch |
|---|---|---|
| aktuell vorher | 15.12.2023 | Artikel 22 Zukunftsfinanzierungsgesetz (ZuFinG) vom 11.12.2023 BGBl. 2023 I Nr. 354 |
| aktuell vorher | 02.07.2023 | Artikel 7 Gesetz für einen besseren Schutz hinweisgebender Personen sowie zur Umsetzung der Richtlinie zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden vom 31.05.2023 BGBl. 2023 I Nr. 140 |
| aktuell vorher | 26.11.2019 | Artikel 93 Zweites Datenschutz-Anpassungs- und Umsetzungsgesetz EU (2. DSAnpUG-EU) vom 20.11.2019 BGBl. I S. 1626 |
| aktuell vorher | 03.01.2018 | Artikel 16 Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz (2. FiMaNoG) vom 23.06.2017 BGBl. I S. 1693 |
| aktuell vorher | 02.07.2016 | Artikel 9 Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz (1. FiMaNoG) vom 30.06.2016 BGBl. I S. 1514 |
| aktuell | vor 02.07.2016 | früheste archivierte Fassung |
Bitte beachten Sie, dass rückwirkende Änderungen - soweit vorhanden - nach dem Verkündungsdatum des Änderungstitels (Datum in Klammern) und nicht nach dem Datum des Inkrafttretens in diese Liste einsortiert sind.
Zitierungen von § 4d FinDAG
Sie sehen die Vorschriften, die auf § 4d FinDAG verweisen. Die Liste ist unterteilt nach Zitaten in
FinDAG selbst,
Ermächtigungsgrundlagen,
anderen geltenden Titeln,
Änderungsvorschriften und in
aufgehobenen Titeln.
Ermächtigungsgrundlage gemäß Zitiergebot
Stammnormen
BaFin-Hinweisgeberverordnung (BaFinHwgebV)V. v. 02.07.2016 BGBl. I S. 1572; zuletzt geändert durch Artikel 1 V. v. 26.07.2021 BGBl. I S. 3207, 4455
Sonstige
Verordnung zur Änderung der BaFin-VerstoßmeldeverordnungV. v. 26.07.2021 BGBl. I S. 3207, 4455
Zitat in folgenden Normen
BaFin-Hinweisgeberverordnung (BaFinHwgebV)
V. v. 02.07.2016 BGBl. I S. 1572; zuletzt geändert durch Artikel 1 V. v. 26.07.2021 BGBl. I S. 3207, 4455
§ 1 BaFinHwgebV Spezielle Beschäftigte für die Bearbeitung von Verstoßmeldungen (vom 03.01.2018)
... ein. Verstoßmeldungen im Sinne dieser Verordnung sind Meldungen nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes über tatsächliche oder mögliche Verstöße gegen Gesetze, ...
§ 3 BaFinHwgebV Allgemeine Informationen zu Verstoßmeldungen (vom 31.07.2021)
... über die für Verstoßmeldungen geltenden Vertraulichkeitsbestimmungen nach § 4d Absatz 3 bis 5 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes , einschließlich einer detaillierten Beschreibung der Umstände, unter denen die ... 5. eine Erklärung, aus der der Umfang der Verantwortlichkeit der meldenden Person nach § 4d Absatz 6 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes eindeutig hervorgeht. (3) Arbeitnehmer im Sinne dieser Verordnung sind ...
§ 7 BaFinHwgebV Weitergabe von Daten (vom 31.07.2021)
... mittelbar offengelegt werden, es sei denn, eine derartige Offenlegung erfolgt 1. nach § 4d Absatz 3 Satz 3 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes oder § 53 Absatz 3 Satz 3 des Geldwäschegesetzes, 2. nachdem die meldende ...
§ 8 BaFinHwgebV Zusammenarbeit mit anderen Behörden (vom 31.07.2021)
... der Hinweis der meldenden Person nicht in den Zuständigkeitsbereich der Bundesanstalt nach § 4d Absatz 1 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes , so leitet die Bundesanstalt die Meldung innerhalb einer angemessenen Frist unter Wahrung der ...
Geldwäschegesetz (GwG)
Artikel 1 G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1822; zuletzt geändert durch Artikel 34 Abs. 21 G. v. 22.12.2023 BGBl. 2023 I Nr. 411
§ 53 GwG Hinweise auf Verstöße (vom 02.07.2023)
... Systems im Sinne von Absatz 1 zuständig ist, richten sich die Errichtung und der Betrieb nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes . Die Absätze 3 bis 7 finden insoweit keine ...
Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG)
Artikel 1 G. v. 31.05.2023 BGBl. 2023 I Nr. 140
§ 2 HinSchG Sachlicher Anwendungsbereich
... der jeweils maßgeblichen EU-Schwellenwerte, 5. Verstöße, die von § 4d Absatz 1 Satz 1 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes erfasst sind, soweit sich nicht aus § 4 Absatz 1 Satz 1 etwas anderes ergibt, 6. ...
§ 21 HinSchG Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht als externe Meldestelle
... ist zuständige externe Meldestelle für 1. Meldungen, die von § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes erfasst werden, einschließlich Meldungen, die Vorschriften des Wertpapiererwerbs- und ... Verfahrens der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht als externe Meldestelle gilt § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes ...
Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG)
Artikel 1 G. v. 12.05.2021 BGBl. I S. 990; zuletzt geändert durch Artikel 7 G. v. 22.12.2023 BGBl. 2023 I Nr. 411
§ 13 WpIG Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung
... bereitgestellt werden, sofern dabei für die Meldenden das gleiche Schutzniveau wie nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes gewährt wird. (2) Wertpapierinstitute müssen sämtliche ...
Zitate in Änderungsvorschriften
Berichtigung der Verordnung zur Änderung der BaFin-Verstoßmeldeverordnung
B. v. 09.09.2021 BGBl. I S. 4455
Berichtigung BaFinVerstMeldVÄndVB
... wie folgt zu berichtigen: In Artikel 1 Nummer 4 Buchstabe a sind nach der Angabe „ § 4d Absatz 3 Satz 3" die Wörter „des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes" ...
Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz (1. FiMaNoG)
G. v. 30.06.2016 BGBl. I S. 1514, 2017 I 559
Artikel 9 1. FiMaNoG Änderung des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
... a) Nach der Angabe zu § 4c wird folgende Angabe eingefügt: „§ 4d Meldung von Verstößen; Verordnungsermächtigung". b) Die Angabe ... von Allgemeinverfügungen". 2. Nach § 4c wird folgender § 4d eingefügt: „§ 4d Meldung von Verstößen; ... 2. Nach § 4c wird folgender § 4d eingefügt: „§ 4d Meldung von Verstößen; Verordnungsermächtigung (1) Die Bundesanstalt ...
Gesetz für einen besseren Schutz hinweisgebender Personen sowie zur Umsetzung der Richtlinie zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden
G. v. 31.05.2023 BGBl. 2023 I Nr. 140
Artikel 7 HinSchGEG Änderung des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
... § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes vom 22. April 2002 (BGBl. I S. 1310), das zuletzt durch Artikel 13 des Gesetzes vom 19. Dezember ...
Artikel 8 HinSchGEG Änderung des Geldwäschegesetzes
... Systems im Sinne von Absatz 1 zuständig ist, richten sich die Errichtung und der Betrieb nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes . Die Absätze 3 bis 7 finden insoweit keine ...
Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2016/97 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Januar 2016 über Versicherungsvertrieb und zur Änderung weiterer Gesetze
G. v. 20.07.2017 BGBl. I S. 2789
Artikel 1 VersVertrRÄndG Änderung der Gewerbeordnung
... ist, deren Einhaltung zu überwachen. Die Meldungen können auch anonym abgegeben werden. § 4d Absatz 2, 3 und 5 bis 8 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes vom 22. April 2002 (BGBl. I S. 1310), das zuletzt durch Artikel 4 Absatz 76 des Gesetzes vom 18. ...
Verordnung zur Änderung der BaFin-Verstoßmeldeverordnung
V. v. 26.07.2021 BGBl. I S. 3207, 4455
Artikel 1 BaFinVerstMeldVÄndV (vom 31.07.2021)
... mittelbar offengelegt werden, es sei denn, eine derartige Offenlegung erfolgt 1. nach § 4d Absatz 3 Satz 3 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes oder § 53 Absatz 3 Satz 3 des Geldwäschegesetzes, 2. nachdem die meldende ... der Hinweis der meldenden Person nicht in den Zuständigkeitsbereich der Bundesanstalt nach § 4d Absatz 1 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes , so leitet die Bundesanstalt die Meldung innerhalb einer angemessenen Frist unter Wahrung der ...
Zukunftsfinanzierungsgesetz (ZuFinG)
G. v. 11.12.2023 BGBl. 2023 I Nr. 354
Artikel 22 ZuFinG Änderung des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
... zur elektronischen Kommunikation; Verordnungsermächtigung". 2. Dem § 4d Absatz 1 wird folgender Satz angefügt: „Sie können in englischer Sprache ...
Zweites Datenschutz-Anpassungs- und Umsetzungsgesetz EU (2. DSAnpUG-EU)
G. v. 20.11.2019 BGBl. I S. 1626
Artikel 93 2. DSAnpUG-EU Änderung des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
... wird wie folgt geändert: 1. In der Inhaltsübersicht wird nach der Angabe zu § 4d folgende Angabe eingefügt: „§ 4e Vorschriften über die ... 4e Vorschriften über die Verarbeitung personenbezogener Daten". 2. § 4d wird wie folgt geändert: a) Absatz 2 wird aufgehoben. b) In Absatz 3 ... Wort „Zustimmung" durch das Wort „Einwilligung" ersetzt. 3. Nach § 4d wird folgender § 4e eingefügt: „§ 4e Vorschriften über die ...
Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz (2. FiMaNoG)
G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1693; zuletzt geändert durch Artikel 12 G. v. 17.07.2017 BGBl. I S. 2446
Artikel 16 2. FiMaNoG Änderung des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
... 2016 (BGBl. I S. 3171) geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. In § 4d Absatz 9 Satz 1 wird vor den Wörtern „zur Konkretisierung" das Komma gestrichen und werden die ...
Artikel 22 2. FiMaNoG Änderung der Marktmanipulations-Verstoßmeldeverordnung
... gefasst: „Verstoßmeldungen im Sinne dieser Verordnung sind Meldungen nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes über tatsächliche oder mögliche Verstöße gegen Gesetze, ...
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